近日，全國溫室氣體自愿減排交易市場啟動。中金公司、國泰君安、中信證券、華泰證券等券商參與了首日交易。其中，中信證券掛牌買入5000噸國家核證自愿減排量。

券商在碳交易領(lǐng)域可發(fā)揮自身優(yōu)勢，從市場流動性、價格發(fā)現(xiàn)等維度多元化豐富碳市場。目前已有不少成功案例。截至記者發(fā)稿，已有多家券商取得了碳排放交易資格，也有券商正在申請這一資格。

去年末，中央金融工作會議提出做好綠色金融等五篇大文章，碳排放權(quán)交易體系是踐行綠色發(fā)展理念的重要實踐舉措之一。隨著我國碳排放權(quán)交易管理框架日趨完善，券商也將迎來更多的發(fā)展機遇。

多家頭部券商參與交易

近日，全國溫室氣體自愿減排交易市場在北京啟動。據(jù)統(tǒng)計，市場啟動首日總成交量37.53萬噸，總成交額2383.53萬元。中國石化、中國海油、國家電投、中金公司、國泰君安、中信證券、華泰證券等企業(yè)參與了首日交易。

據(jù)悉，全國溫室氣體自愿減排交易市場通過開展核證自愿減排量即CCER的交易可以為各行業(yè)各類市場主體的節(jié)能減碳行動提供支持。自愿減排項目業(yè)主通過出售CCER獲得經(jīng)濟回報，更加主動自覺地參與低碳技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用；高排放企業(yè)可以使用CCER履行碳減排義務(wù)；企業(yè)和機構(gòu)可以購買CCER抵銷碳排放，實現(xiàn)產(chǎn)品和重大活動碳中和，踐行低碳承諾、履行社會責(zé)任。

中信證券表示，在上述啟動儀式上，作為獲準(zhǔn)參與該市場的首批交易機構(gòu)，中信證券掛牌買入5000噸國家核證自愿減排量，緊密參與并推動中國碳市場發(fā)展進(jìn)程。

中信證券稱，此次購入的國家核證自愿減排量均產(chǎn)生于欠發(fā)達(dá)地區(qū)的造林碳匯項目，對生態(tài)產(chǎn)品價值實現(xiàn)、助力鄉(xiāng)村振興和生態(tài)文明建設(shè)具有重要意義。中信證券將自愿注銷該批減排量，以抵銷公司運營層面產(chǎn)生的碳排放量，主動履行社會責(zé)任，進(jìn)一步降低自身運營對環(huán)境的影響，積極回應(yīng)國家“碳中和”目標(biāo)。此次交易亦為市場啟動后全國首筆用于非控排企業(yè)自愿碳抵銷的CCER交易，為全行業(yè)、全社會共同參與溫室氣體減排行動起到引領(lǐng)和示范作用。

積極發(fā)揮中介優(yōu)勢

除了直接參與碳交易外，券商還積極發(fā)揮中介機構(gòu)優(yōu)勢，基于自身交易能力和風(fēng)控體系，從市場流動性、價格發(fā)現(xiàn)、信息挖掘、碳金融工具等維度多元化豐富碳市場，提高市場交易的有效性和連續(xù)性，促進(jìn)合理碳價的發(fā)現(xiàn)，促進(jìn)碳市場充分發(fā)揮激勵節(jié)能降碳的重要作用，以市場化手段推動綠色低碳發(fā)展。

中信證券稱，其是國內(nèi)首家開展碳交易業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，展業(yè)以來，在全國范圍內(nèi)廣泛為控排及減排企業(yè)提供碳交易及碳金融綜合服務(wù)，助其降低履約成本、獲取降碳資金、實現(xiàn)碳減排收益；常態(tài)化提供報價交易服務(wù)，助力碳市場活性和有效性提升，交易量行業(yè)領(lǐng)先。

今年1月，申萬宏源攜手外部合作方德勤管理咨詢及武安市益源牧業(yè)簽署了智能養(yǎng)豬場糞便沼氣CCER項目合作協(xié)議，將共同研究推進(jìn)項目減排量注冊簽發(fā)等工作。這是申萬宏源在獲得證監(jiān)會發(fā)放的參與碳排放權(quán)交易資格后簽約的首個國家核證自愿減排量機制項目，標(biāo)志著申萬宏源證券在踐行國家“雙碳”戰(zhàn)略、服務(wù)實體經(jīng)濟、推進(jìn)鄉(xiāng)村振興方面再次邁出了堅實的一步。

2023年12月底，華寶證券與重慶當(dāng)?shù)丶{入碳排放履約的企業(yè)重慶華彬偉玻璃有限公司順利開展了碳回購交易業(yè)務(wù)。這是重慶區(qū)域首筆碳回購交易業(yè)務(wù)，也是重慶碳市場重點控排企業(yè)與金融機構(gòu)在碳金融新模式、新路徑的一次積極探索。碳回購交易業(yè)務(wù)具有幫助企業(yè)拓寬低碳融資渠道、有效降低資金成本、提高資金使用靈活性等優(yōu)勢。

中金公司相關(guān)人士向記者表示，金融機構(gòu)開展碳交易市場具有重要的戰(zhàn)略意義。首先，雙碳戰(zhàn)略下，開展碳排放權(quán)交易是金融機構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟的重要一環(huán)，通過發(fā)揮交易能力和專業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)能力，能夠為實體經(jīng)濟提供更多低碳轉(zhuǎn)型解決方案，切實提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟的深度和廣度。

其次，排控企業(yè)需要金融服務(wù)來幫助他們在開展正常生產(chǎn)經(jīng)營的同時，有效管理碳資產(chǎn)、核算碳排放、設(shè)計更加經(jīng)濟的履約方案。目前國內(nèi)碳交易市場主要是排控企業(yè)參與，還是現(xiàn)貨市場，金融服務(wù)對接程度相對較低。

最后，參與碳排放權(quán)交易有助于豐富金融機構(gòu)綠色投資品種，構(gòu)建全鏈條交易能力，提升綠色綜合服務(wù)能力，更好擁抱雙碳發(fā)展歷史機遇和綠色發(fā)展新賽道。

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今年1月15日，國信證券公告稱，公司董事會審議通過《關(guān)于公司申請開展碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)的議案》。同意公司申請增加碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)種類，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

2023年2月初，中金公司、華泰證券、申萬宏源、東方證券、中信建投紛紛公告稱，收到了證監(jiān)會的關(guān)于自營參與碳排放權(quán)交易的無異議函。根據(jù)該無異議函，證監(jiān)會對公司在境內(nèi)合法交易場所自營參與碳排放權(quán)交易無異議。

“公司將按照有關(guān)規(guī)定和上述無異議函的要求，以服務(wù)實體經(jīng)濟，降低全社會減排成本，推進(jìn)經(jīng)濟向綠色低碳轉(zhuǎn)型升級為目標(biāo)，合規(guī)、審慎開展業(yè)務(wù)，并將相關(guān)業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險管理體系。”公告稱。

中信建投在2023年半年報中表示，公司持續(xù)布局碳金融業(yè)務(wù)，落實國內(nèi)碳市場交易的各項基礎(chǔ)建設(shè)工作，在上海環(huán)境能源交易所完成公司首筆碳配額交易，是公司拓展碳金融產(chǎn)品和服務(wù)廣度與深度路徑上的關(guān)鍵一步，也是公司服務(wù)國內(nèi)建立健全碳排放權(quán)交易體系的重要里程碑。

責(zé)編:汪云鵬

校對:高源